Modulinfos & Inhalte
MICRO-LEARNING-MODUL · TEIL 1
Wertpapierabwicklung in der Praxis
Für alle, die sich schnell einarbeiten möchten: ein kompakter Überblick über Abläufe, Beteiligte und typische Fehler. Zehn kostenlose Einheiten, jeweils 5–10 Minuten – direkt am Handy oder Computer.
Wertpapier-Operations lernen – vom Trade bis zur Abwicklung
In diesem Micro-Learning-Modul verfolgst du den Weg von der Geschäftsbestätigung über die Settlement-Instruktion bis zur Lieferung, Zahlung und Bestandsabstimmung. Du lernst, welche Informationen fehlen können, wer zuständig ist und welchen nächsten Schritt Operations einleiten muss.
Was du anschließend einordnen kannst
- Aufgaben von institutionellen Anlegern, Asset Managern, KVGen, Depotbanken, Verwahrstellen und Marktinfrastrukturen.
- Matching, Delivery versus Payment, Lieferfähigkeit und typische Ursachen von Settlement Fails.
- Crossborder-Abwicklung und Lagerstellenwechsel im Umfeld von Clearstream, Euroclear, SIX und DTC.
- Fondszeichnung, Rücknahme, Registrierung und die Rolle des Transfer Agents.
- Bestandsdifferenzen, Kontrollen und nachvollziehbare Eskalation im Tagesgeschäft.
Die zehn Lerneinheiten
Starte direkt in der Lern-App oder lies die Fachinhalte einer Einheit ohne Anmeldung nach.
Handel, Clearing und Settlement verstehen
Du unterscheidest Handelsabschluss und tatsächliche Abwicklung.
Einheit 1 interaktiv bearbeiten →Depotbank, Verwahrstelle und CSD: Rollen verstehen
Du findest den passenden Ansprechpartner in der Prozesskette.
Einheit 2 interaktiv bearbeiten →Settlement-Instruktionen und SSI prüfen
Du erkennst die Daten, die eine Lieferung ermöglichen.
Einheit 3 interaktiv bearbeiten →Matching und DvP-Settlement verstehen
Du unterscheidest Datenabgleich und Erfüllung.
Einheit 4 interaktiv bearbeiten →Bestand, Liquidität und Lieferfähigkeit prüfen
Du prüfst Verfügbarkeit statt nur den Depotwert.
Einheit 5 interaktiv bearbeiten →Settlement Fails: Ursachen und Eskalation
Du strukturierst eine Fehleranalyse und eine brauchbare Eskalation.
Einheit 6 interaktiv bearbeiten →Crossborder: Clearstream, Euroclear und DTC
Du unterscheidest Handelsplatz, Verwahrort und Abwicklungsweg.
Einheit 7 interaktiv bearbeiten →Fondsabwicklung und Transfer Agent
Du erkennst den Ablauf einer Fondszeichnung und die Rolle des TA.
Einheit 8 interaktiv bearbeiten →Bestandsabstimmung und Reconciliation
Du unterscheidest echte Differenzen von zeitlichen Abweichungen.
Einheit 9 interaktiv bearbeiten →Praxisfall: Eine Wertpapierlieferung retten
Du verbindest Status, Bestandsort, Zuständigkeiten und Nachkontrolle.
Einheit 10 interaktiv bearbeiten →
Praxiswissen für institutionelle Teams
Wer im Investment Banking oder Asset Management arbeitet, muss auch die Abläufe nach dem Handelsabschluss verstehen. Das Modul richtet sich an Mitarbeitende im Back Office und Middle Office, an Berufseinsteiger sowie an Junior-Berater, Projektleiter und Projektmitarbeiter bei Migrationen und Prozessänderungen. Jede Einheit verbindet einen konkreten Fall mit einer Aufgabe, einer Musterlösung, drei Wissensfragen und einer Checkliste.
Der Schwerpunkt liegt auf dem operativen Zusammenspiel. Beispielsweise reicht Bestand an einer Lagerstelle nicht automatisch für eine Lieferung an einem anderen Ort. Du lernst, Route, Konten, Fristen und Zuständigkeiten gemeinsam zu prüfen.
Aus der Kapitalmarktpraxis
Ein Lernangebot von MLDP VALUE und Malco Lara Del Pozo, mit mehr als 20 Jahren Kapitalmarkterfahrung. Die Themen knüpfen an die Arbeit in Wertpapier-Operations, Migrationen, Prozessoptimierung und Testmanagement an.
Inhaltsstand: 10. Oktober 2026. Fiktive, didaktisch vereinfachte Fälle. Interne Vorgaben und aktuelle Marktregeln sind für die praktische Anwendung maßgeblich. Genannte Institutionen sind Beispiele und Quellen, keine ausgewiesenen Kurspartner.
Fragen zum Micro-Learning-Modul
Ist das Micro-Learning-Modul kostenlos?
Ja. Alle zehn Einheiten dieses Moduls sind vollständig kostenlos. Eine später angebotene Vertiefung wäre ein separates Produkt; für diesen Einstieg ist kein Kauf erforderlich.
Für wen eignet sich das Modul?
Für alle, die sich schnell einen kompakten Überblick verschaffen möchten: Einsteiger, Mitarbeitende in Operations, Middle Office, Investment Banking, Asset Management, KVGen und Verwahrstellen sowie Junior-Berater, Projektleiter und Projektmitarbeiter. Grundbegriffe des Wertpapiergeschäfts sind hilfreich; die operativen Abläufe werden Schritt für Schritt erklärt.
Ist das ein Live-Seminar?
Es ist ein Micro-Learning-Modul mit kurzen Texten, Praxisfällen, Übungen und Wissenschecks. Du lernst ohne festen Seminartermin am Handy oder Computer. Das Modul eignet sich auch zur Vorbereitung oder Wiederholung eines Wertpapierabwicklungs-Seminars. Live-Unterricht und ein anerkannter Berufsabschluss sind nicht Bestandteil dieses Moduls.
Wie lange dauert das Modul?
Jede der zehn Einheiten dauert ungefähr fünf bis zehn Minuten mit Übungen. Insgesamt sind etwa 50 bis 100 Minuten vorgesehen; du bestimmst dein Lerntempo.
Was lerne ich über Crossborder und Transfer Agents?
Du unterscheidest Handelsplatz, Verwahrort und Lieferort, prüfst Abwicklungswege und erkennst, wann ein Lagerstellenwechsel erforderlich sein kann. Bei Fonds lernst du, warum Registrierung, Orderannahme, Bewertung, Zahlung und die Aufgaben des Transfer Agents zusammengehören.
Brauche ich eine Anmeldung?
Zum Lernen und Lesen ist keine Anmeldung nötig. Deinen Lernstand kannst du freiwillig über ein ChatGPT-Konto sichern und auf einem anderen Gerät mit demselben Konto wiederherstellen.