EINHEIT 3 VON 10 · KOSTENLOS · 5–10 MINUTEN

Settlement-Instruktionen und SSI prüfen

Du erkennst die Daten, die eine Lieferung ermöglichen.

Mit Übungen in der Lern-App öffnen →

Dein Praxisfall

Ein Kauf ist korrekt erfasst. Die Lieferinstruktion enthält aber eine alte Depotverbindung. Menge und Preis stimmen. Kann das Geschäft trotzdem scheitern?

Der Ablauf im Überblick

  1. Geschäftsdaten
  2. Fonds & Depot
  3. Geprüfte SSI
  4. Instruktion
  5. Statuskontrolle

Geschäftsdaten und Lieferdaten

Geschäftsdaten beschreiben unter anderem ISIN, Kauf oder Verkauf, Menge beziehungsweise Nominal, Betrag, Währung und Abwicklungstag. Lieferdaten bestimmen, über welche Institute, Konten und Abwicklungsorte das Geschäft erfüllt werden soll. Ein korrekter Preis gleicht eine falsche Depotverbindung nicht aus.

SSI richtig verwenden

Standing Settlement Instructions (SSI) sind vereinbarte Standardangaben zur Abwicklung. Sie müssen zur Gegenpartei, zum Markt, zum Wertpapier und zur gewählten Abwicklungsroute passen. Änderungen benötigen einen kontrollierten Prüf- und Freigabeprozess. Ungeprüfte Kontodaten aus einer E-Mail dürfen nicht einfach übernommen werden.

Nachrichten und Status

SWIFT ist ein Weg für standardisierte Finanznachrichten, kein Verwahrer. ISO 15022 und ISO 20022 beschreiben unterschiedliche Nachrichtenstandards; das passende Format richtet sich nach Dienst und Prozess. Eine technisch angenommene Nachricht kann fachlich noch ungepaart oder anderweitig blockiert sein. Technische Annahme und erfolgreiche Abwicklung sind getrennt zu verfolgen.

Wende das Wissen an

Welche drei Prüfungen führst du bei einer neuen SSI vor der Nutzung durch?

Musterlösung ansehen

Prüfe die authentische Herkunft und interne Freigabe, die Gültigkeit für Markt/Gegenpartei/Abwicklungsweg sowie Wirksamkeitsdatum und betroffene Konten. Beachte euren verbindlichen Vier-Augen-Prozess.

Checkliste für den Arbeitsalltag

Die richtige ISIN allein reicht nicht. Konto, Abwicklungsort und Gegenpartei müssen ebenfalls passen.

Teste dein Verständnis

In der Lern-App beantwortest du drei Wissensfragen zu diesem Fall und bekommst direkt Feedback. Deine Notizen und deinen Fortschritt kannst du dort speichern.

Zum Wissenscheck dieser Einheit →

Quellen und fachliche Einordnung

MLDP VALUE · Malco Lara Del Pozo · Inhaltsstand: 10. Oktober 2026. Fiktiver, vereinfachter Lernfall. Für die Anwendung gelten die Vorgaben deines Hauses und die aktuellen Marktregeln. Die genannten Institutionen sind keine ausgewiesenen Kurspartner.